速递！因开展融资融券业务时存在违规 方正证券一营业部遭监管出具警示函
北京商报 2023-03-20 15:57:03
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3月20日，深圳证监局发布公告表示，经查，方正证券深圳梅林路证券营业部(以下简称“营业部”)在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理业务，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。
深圳证监局认为上述情况反映出营业部在内部控制方面存在不足，违反了相关规定，故决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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